上海唯万密封科技股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告上海唯万密封科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监督管理要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
监事会对董事会建立与实施内部控制做监督，管理层负责组织、领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合理合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
此外，由于情况的变化可能会引起内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论依据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制的目标内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、保障企业资产安全、健全财务报告及相关信息的真实完整，提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。
内部控制贯穿于公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项；2、重要性原则。
内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；3、制衡性原则。
内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；4、适应性原则。
内部控制与公司经营规模、经营事物的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；5、成本效益原则。
（三）内部控制评价范围公司依照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督；纳入评价范围的主体业务包括：公司治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、企业文化、销售管理、采购供应管理、质量、环境、安全管理、关联交易管理、对外担保管理、财务管理等；着重关注的高风险领域最重要的包含资产管理、货币资金管理、人力资源等。
（四）内部控制评价内容1、内部环境（1）治理结构公司依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立了科学高效、分工制衡的法人治理结构，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的责任分工和制衡机制。
股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成，在《公司法》和《公司章程》规定的范围内依法行使经营方针、投资、融资、利润分配等重大事项的表决权。
董事会是公司的常设决策机构，对公司经营活动中的重大事项做审议并做出决定或提交股东大会审议。
董事会设立了战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，提高董事会运作效率。
涉及专业的事项首先要经过专门委员会审议通过再提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。
监事会是公司的监督机构，监事会本着对全体股东负责的精神，有效地对公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务实施监督和检查，以维护公司及股东的合法权益。
公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
（2）组织架构：结合公司实际，公司设总经理办公室、人力资源部、财务部、市场销售部、生产制造中心、研发技术中心、行政部、IT部等，并制订了相应的岗位工作职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制，将权利和责任落实到各个责任部门。
（3）内部审计公司董事会下设审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
公司按《公司章程》的规定设立了审计部，配备专职审计人员，并制定了《内部审计制度》。
审计部独立于管理层，在公司董事会、审计委员会的监督与指导下，按照年度审计工作规划，通过开展常规项目审计、专项审计或专项调查等工作，对公司的经营活动和内部控制制度的设立及实施做监督检查，控制和防范风险。
（4）人力资源管理公司成立了招聘录用管理制度、考勤管理制度、培训教育制度、绩效管理制度、薪酬管理制度等，规范了员工入离职、培训、职业晋升和各类相关福利管理，建立了科学的激励机制和约束机制。
通过人力资源相关制度与办法增强了员工的归属感，充分调动公司员工的积极性，与公司共同发展。
（5）企业文化我公司将坚持“立足客户的真实需求，坚持材料、产品及应用技术的研究，提供最专业的密封解决方案”的使命，始终遵循“质量、服务、成本、研发”八字方针，打造全员“执行力”，建立“学习型”组织，增强企业凝聚力和竞争力，努力实现“成为首选的密封解决方案供应商”的伟大愿景。
2、风险评估公司成立了有效的风险识别、风险评估和风险应对程序，经营过程中十分关注风险事件的识别，紧跟国际形势、行业形势以及法规环境的变化，采取积极的应对措施；对影响企业层面和所有重要业务流程层面的日常事件或行为进行预测、识别和反应，应对公司可能遇到的经营风险、环境风险、财务风险；将企业风险控制在可承受范围内，以保障公司的可持续发展。
3、控制活动（1）建立完整制度公司治理方面：公司依据《公司法》《证券法》等有关法律和法规的规定，结合本公司真实的情况，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制度》等重大规章制度，明确了股东大会、董事会、监事会的召开程序与运作要求。
为了加强内部管理，公司制定了一系列的内部控制与管理制度，涵盖了财务管理、审计管理、生产管理、物资采购、产品营销售卖、对外投资、对外担保、保密管理、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了比较完善的公司治理框架文件。
日常管理方面：根据公司管理的要求，以公司基本制度为基础，制定了涵盖销售、生产、物资采购、工程、人力资源、财务管理等一系列制度，明确了各部门职责范围及工作流程，确保各项工作有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
（2）主要控制措施1）授权管理制度：明确了授权批注的范围、权限、程序、责任等相关内容。
公司内部的各级管理层必须在授权管理制度的范围内行使相应的职权，各级经办人员必须在获得授权的范围内执行各项经济业务。
公司在设置ERP系统、钉钉审批系统、供应商供货系统、WMS系统时，根据内部控制要求，结合组织架构、经营事物的规模、地域分布、技术能力等因素，制定信息系统建设整体规划，加大投入力度，有序组织信息系统开发、运行与维护，优化管理流程，防范经营风险，全方面提升公司现代化管理水平。
3）财务报告：公司依据《中华人民共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《企业会计准则》和国家最新会计政策的变化，完善了各项财务管理制度和与财务报告相关的内控控制，加强财务报告编制内容的完整性、真实性、及时性、准确性。
报告期内，公司财务报告均符合会计法律和法规和国家统一的会计准则的规定，执行了公司相关制度，确保了财务报告合法合规、真实完整和有效利用。
4）全面预算制度：公司成立了全面预算体系，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达、执行、分析、考核、调整程序，强化预算约束机制。
在执行全面预算过程中，组织和协调了公司的生产经营活动，积极落实公司既定的经营目标，推动公司发展的策略的实现。
5）独立稽核制度：公司成立了审计部，配备专职审计人员，并制定了《内部审计制度》。
在公司董事会、审计委员会的监督与指导下，按照年度审计工作规划，通过开展常规项目审计、专项审计或专项调查等工作，对公司的经营活动和内部控制制度的设立及实施做监督检查，控制和防范风险。
4、信息与沟通公司通过建立信息沟通机制，确保信息的及时沟通传递，以促进内部控制的有效运行。
建立了定期及不定期的管理例会，使得公司各部门、各级人员之间可以充分交流和正确理解公司经营管理领域中的相关信息。
公司重视与行业协会、中介机构、业务往来单位和相关监督部门等进行信息的沟通和反馈，通过行业交流会、市场调研、网络传媒等各种渠道，获取外部信息。
公司重视对投入资产的人关系的维护与发展，依法、及时、有效地向外界传达公司信息，增强公司信息透明度，构建了本公司和投入资金的人沟通的有效渠道。
5、内部监督本公司逐渐完备公司法人治理结构，加强内部控制的执行监督，董事会下辖审计委员会负责审查和监督内部控制的建立和有效实施情况，规范内部监督的程序、方法和要求。
针对重要业务循环的内控：（1）资金活动本公司重视加强资金营运全过程的管理，统筹协调内部各机构在生产经营过程中的资金需求，切实做好资金在采购、生产、销售等各业务环节的综合平衡，实现资金营运的良性循环，提升资金营运效率。
（2）采购业务本公司对原材料采购、其他综合物料及服务采购做出明确的制度性安排。
包括供应商准入、供应商考核、采购合同、采购计划、采购订单、验收、入库保管、付款、退货等一系列采购相关业务。
在采购岗位工作职责上，做到不相容岗位的分离，并对采购岗位人员实行按时进行检查考核。
同时，本公司采用“鼎捷系统”，对上述各个流程进行了系统化管控，提高了信息的准确性、及时性，提高处理效率，加强管控水平。
（3）资产管理关于存货，本公司采用较先进的存货管理技术和方法，加强对实物资产的管控，同时，本公司均采用鼎捷系统规范存货管理流程，结合WMS管理系统及自动化立体仓库管理，明确存货取得、验收入库、原料加工、仓储保管、领用发出、盘点处置等环节的管理要求。
本公司建立存货管理岗位责任制，明确内部有关部门和岗位的职责权限，切实做到不相容岗位相互分离、制约和监督，充分的利用信息系统，强化会计、出入库等相关记录，确保存货管理全过程的风险得到一定效果控制。
仓库管理员及财务采取不定期的滚动盘点及定期对存货进行盘点相结合，确保存货数量的准确性、完整性；关于固定资产，本公司成立固定资产业务的岗位责任制，明确有关部门和岗位的职责、权限，确保办理固定资产业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
建立固定资产业务的授权批准制度，明确授权批准的方式、程序和相关控制措施，规定审批人的权限、责任以及经办人的职责范围和工作要求。
制定固定资产业务流程，明确固定资产的取得与验收、日常保管、处置与转移等环节的控制要求，并设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保固定资产业务全过程得到一定效果控制。
加强房屋建筑物、机器设备等各类固定资产的管理，重视固定资产维护和更新改造，不断的提高固定资产的使用效能，确保固定资产处在良好运行状态。
本公司强化对生产线等关键设备运转的监控，严格操作流程，实行岗前培训和岗位许可制度，确保设备安全运转。
关于非货币性资产，本公司慢慢地增加对品牌、专利、土地使用权等非货币性资产的管理，落实非货币性资产管理责任制，促进非货币性资产有效利用，充分的发挥非货币性资产对提升企业核心竞争力的作用。
本公司全面梳理外购、自行开发以及其他方式获得的各类非货币性资产的权属关系，加强非货币性资产权益保护，防范侵权责任和其他法律风险。
本公司定期对专利等非货币性资产的先进性做评估，加大研发投入，促进技术更新换代，并申请新的专利来保护公司的利益。
本公司重视品牌建设，通过提供高质量产品和优质服务等多种方式，不断打造和培育主业品牌，切实维护和提升本公司品牌的社会认可度。
（4）销售业务公司结合真实的情况，全面梳理销售业务流程，完善销售业务相关管理制度，确定适当的销售政策和策略，明确销售、发货、收款等环节的职责和审批权限，依规定的权限和程序办理销售业务，按时进行检查分析销售过程中的薄弱环节，采取比较有效控制措施，确保实现销售目标。
以客户/经销商信息管理系统和鼎捷销售模块为销售管理系统，规范销售业务流程。
本公司制定了《客户及经销商管理制度》，对区域拓展、客户评价考核、经销商考核、销售定价、经销协议、发货、客户服务、销售折让与退回、对账及问题账款处理等流程进行明确的规定，落实问责机制，降低销售业务的风险，实现与生产、资产、资金等方面管理的衔接，防范和化解经营风险，促进企业的长期、稳健、快速发展。
（5）研究与开发研发技术是公司发展的内部引擎与强大推力，本公司不断加大对研发的投入，加强自主创造新兴事物的能力，增强企业的核心竞争力，有效控制研发风险，实现发展的策略。
公司制定了《研发管理制度》，在综合分析外部宏观环境、行业与市场发展动态的前提下，结合公司发展战略与自身在行业中所处的技术水平，制定企业的研发战略，对技术与产品立项、开发、知识产权保护、项目验收、推广与应用等流程行了明确的规定，以增强企业的自主创造新兴事物的能力，提升企业的核心竞争力，推动企业的快速、稳健、持续发展。
公司制定内部控制缺陷的认定标准，将内部控制缺陷分为设计缺陷和运行缺陷，对监督过程中发现的内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，采取适当的形式及时向董事会、监事会或者经理层报告，并就内部监督中发现的重大缺陷，追究相关责任单位或责任人的责任。
四、内部控制缺陷及其认定公司依照企业内部控制规范体系组织并且开展内部控制评价工作。
公司董事会依据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：（一）财务报告内部控制缺陷认定标准1、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准税前利润错报≥税前利润5%税前利润的1%≤错报
由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
2、公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：缺陷性质定性标准重大缺陷（1）缺陷涉及董事、监事和高级管理人员舞弊；（2）对已公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正；（3）外部审计师发现当期财务报告存在定量标准认定的重大错报，而对应的控制活动未能识别该错报；（4）公司审计委员会和内部审计部对财务报告控制监督无效。
重要缺陷（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序和控制措施；（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；（4）对于期末财务报告过程的控制无效一般缺陷除重大缺陷、重要缺陷以外的其他缺陷认定为一般缺陷（二）非财务报告内部控制缺陷认定标准1、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准税前利润影响金额≥税前利润5% 税前利润的1%≤影响金额
公司非财务报告缺陷认定主要是根据缺陷涉及业务性质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。
2、公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：缺陷性质定性标准重大缺陷（1）缺乏民主决策程序或决策程序不科学，给公司造成重大财产损失；（2）严重违反国家法律、法规导致有关部门的调查，并被限令退出行业或吊销营业执照，或受到重大处罚；（3）公司中高级管理人员或高级技术人员流失严重；（4）公司重要业务缺乏控制或控制制度体系失效；（5）内部控制评价的重大缺陷未得到整改；（6）公司遭受证监会处罚或证券交易所警告重要缺陷（1）公司因决策程序导致发生一般失误；（2）公司违反法律和法规导致有关部门调查，并造成一定损失；（3）公司关键岗位业务人员流失严重；（4）企业内部控制的重要缺陷未得到整改；（5）财产损失虽未达到重要性标准，但从缺陷的性质上看，仍应引起董事会和管理层重视。
一般缺陷（1）公司决策程序效率不高；（2）公司违反内部规章，但未形成损失；（3）公司一般业务人员流失严重；（4）公司一般业务制度或系统存在缺陷；（5）公司一般缺陷未得到整改或存在别的缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况 1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
3、一般缺陷的认定及整改情况在日常运行中，内部控制可能存在一般缺陷，由于企业内部控制设有自我评价和内部审计的双重监督机制，内控缺陷一经发现确认即采取更正行动，保证风险可控。
五、其他内部控制相关重大事项说明 报告期内，公司无别的需要说明的与内部控制相关的重大事项。
六、监事会意见监事会认为，公司已依据自己的真实的情况和法律和法规的要求，建立了完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，内部控制体系的建立对公司经营管理的所有的环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。
对公司规范运作、加强管理、提高效率、防范经营风险和公司的长远发展起到了非消极作用，保证了公司经营活动的有序开展，保护了公司全体股东的根本利益，企业内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了企业内部控制制度的建设及运行情况。
七、独立董事意见独立董事认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到一定效果的执行，能适应公司管理的要求和公司发展的需要，公司编制的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、完整、客观地反映了公司的内部控制状况和各项制度的建立健全情况。
八、保荐人意见经核查，保荐机构觉得：唯万密封现有的内部控制制度符合我国有关规定法律、法规和证券监督管理部门的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；唯万密封的《2022年度内部控制自我评价报告》线年度内部控制制度的建设及运行情况。
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